三一集團(tuán)2012年的國際化道路，于開年在歐洲輝煌布局，又在當(dāng)下遭遇北美門檻。

“這次風(fēng)電事件，希望讓國民知道經(jīng)濟(jì)全球化是怎么回事，美國政府到底怎么樣對待中國人和中國企業(yè)。”10月18日，參加完發(fā)布會(huì)的三一集團(tuán)董事、三一重工（600031）總裁向文波(微博)如是說。

在光伏、通訊、建材、鋼鐵等制造行業(yè)及企業(yè)頻遭大洋彼岸的貿(mào)易壁壘，這家目前中國規(guī)模最大的民營裝備制造企業(yè)，以類似6年前叫板凱雷收購徐工案中的“高調(diào)”姿態(tài)，選擇以起訴總統(tǒng)奧巴馬和CFIUS的方式，進(jìn)行反擊。

10月18日，三一集團(tuán)副總經(jīng)理、美國Ralls公司首席執(zhí)行官吳佳梁介紹稱，目前三一已經(jīng)在美國建有亞特蘭大和威斯康辛兩個(gè)基地，解決數(shù)百人就業(yè)。

三一起訴背后：國際遇阻、國內(nèi)寒流

“在這件事發(fā)生之前，我們一直希望進(jìn)一步擴(kuò)大三一在美國的投資，風(fēng)電也是我們重點(diǎn)培養(yǎng)、并計(jì)劃在每年重點(diǎn)生產(chǎn)的產(chǎn)品之一，可是計(jì)劃還沒有實(shí)施就被CFIUS扼殺在搖籃里。”他說。

此次涉及訴訟的風(fēng)電業(yè)務(wù)，為三一集團(tuán)旗下三一電氣的核心業(yè)務(wù)，而成立于2008年4月的三一電氣，尚屬于三一集團(tuán)未上市資產(chǎn)。作為行業(yè)后來者，在吳佳梁的堅(jiān)持下，三一電氣一開始就突破組裝概念，進(jìn)行“全產(chǎn)業(yè)鏈”打造，關(guān)鍵零部件中只有主軸軸承為采購，整機(jī)、葉片、增速機(jī)、發(fā)電機(jī)、主控、變槳、變流器、軸承甚至海上風(fēng)電施工專用設(shè)備都自主研發(fā)。

并且，三一集團(tuán)的整體國際化戰(zhàn)略中，三一風(fēng)電業(yè)務(wù)也扮演著一定的先行者角色。

2010年8月，三一集團(tuán)在美注冊成立Ralls Corparation公司，該公司為集團(tuán)在美國開展風(fēng)電投資與建設(shè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)。

值得注意的是，Ralls公司股權(quán)由吳佳梁和段大為（三一集團(tuán)副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)）二人分別所持有的20%和80%構(gòu)成。

一位美國律所在華律師告訴記者：“這樣個(gè)人持股、而非集團(tuán)投資的方式，可能是為避免國內(nèi)過于復(fù)雜的審批環(huán)節(jié)，以盡快贏得海外投資的時(shí)間和效率。”

但如今，風(fēng)電裝備這一三一重資押寶的事業(yè)部門，除在美遭遇行政禁令、國際化受阻的同時(shí)，來自國內(nèi)產(chǎn)能過剩、無序競爭的壓力也同樣構(gòu)成挑戰(zhàn)。

一個(gè)月前發(fā)布的《中國風(fēng)電發(fā)展報(bào)告2012》指出：2011年中國主要風(fēng)電設(shè)備制造行業(yè)產(chǎn)能達(dá)到30GW以上，但國內(nèi)新增風(fēng)機(jī)裝機(jī)容量僅為18GW，這導(dǎo)致國產(chǎn)設(shè)備40%以上的產(chǎn)能處于閑置狀態(tài)。

由于2012年機(jī)組市場不容樂觀，總產(chǎn)能已遠(yuǎn)超過國內(nèi)市場需求，加之海外市場的開發(fā)剛處于嘗試階段，因此，2012年風(fēng)電設(shè)備產(chǎn)能過剩已成定局。

今夏，在三一集團(tuán)的“裁員”風(fēng)波之中，三一電氣也身處其列，尤其是旗下的張家口風(fēng)電公司被爆就地解散。三一集團(tuán)下發(fā)內(nèi)部通告，原本同時(shí)擔(dān)任三一集團(tuán)副總裁的三一電氣總經(jīng)理吳佳梁、常務(wù)副總經(jīng)理戴立新，均被降職為三一集團(tuán)副總經(jīng)理，但保留三一電氣職務(wù)。而在風(fēng)電整機(jī)企業(yè)屢傳退出消息時(shí)，三一電氣也一度被傳退意。

對此，吳佳梁向外強(qiáng)調(diào)，作為全產(chǎn)業(yè)鏈的、重資產(chǎn)的企業(yè)，三一電氣是不可能輕易退出的。

“雖然最初對全產(chǎn)業(yè)鏈的過大投資，內(nèi)部也有爭議，現(xiàn)在的行業(yè)也處于毛利較低、洗牌時(shí)期，但有一點(diǎn)，集團(tuán)態(tài)度非常明確，一定不會(huì)放棄風(fēng)電市場。”三一電氣一位高層向記者表示，“這個(gè)產(chǎn)業(yè)周期很長，目前我們的海外市場以美國為主，但明年以后可能也不一定。”

三一舉證：項(xiàng)目曾獲美國國防部、航空管理局同意

三一做了充分的準(zhǔn)備。

本報(bào)記者在現(xiàn)場看到，參與18日新聞發(fā)布會(huì)的人員不止是三一集團(tuán)高層及其代理律師，還包括國際貿(mào)易與國際關(guān)系的專家。

三一舉證中最重要的證據(jù)之一，即三一在美風(fēng)電項(xiàng)目運(yùn)作過程中，就風(fēng)電場選址，曾與國防部磋商后通過了規(guī)劃，認(rèn)為沒有危害。而此次CFIUS突然說項(xiàng)目“違反國家安全”，令三一倍感不解。

美國外資投資委員會(huì)（CFIUS）是國防部、國務(wù)部、國土安全部以及財(cái)政部等9個(gè)政府機(jī)構(gòu)的代表人員組成，對可能影響美國國家安全的外商投資交易進(jìn)行審查。

三一舉證：項(xiàng)目曾獲美國國防部、航空管理局同意

美國防部同意 奧巴馬不同意？

三一集團(tuán)董事向文波在會(huì)上直言：“對美國的做法表示無法理解。”

其認(rèn)為其受阻的原因之一是三一集團(tuán)的“中國屬性”。因?yàn)槠潢P(guān)聯(lián)公司羅斯公司附近有其他國家的風(fēng)機(jī)，但是均未受到CFIUS的審查。Butter Creek項(xiàng)目附近的Echo風(fēng)場，其中10臺為德國Repower風(fēng)機(jī)，27臺為丹麥Vestas風(fēng)機(jī)，其中有7臺處于飛行區(qū)域之內(nèi)。

“中國企業(yè)在美國投資遇到的行政干預(yù)越來越多，因?yàn)橹袊��?jīng)濟(jì)越來越強(qiáng)，把中國當(dāng)做潛在的對手。”中國跨國訴訟專家郝俊波對記者表示。

據(jù)報(bào)道，根據(jù)羅斯的起訴書，在羅斯公司對風(fēng)場項(xiàng)目的并購發(fā)生前，美國聯(lián)邦航空管理局就審查了風(fēng)電場的規(guī)劃位置，且在與國防部磋商后通過了規(guī)劃，認(rèn)為沒有危害。

5月，美國海軍西北艦隊(duì)以Butter Creek 項(xiàng)目中一個(gè)風(fēng)場（Low Ridge）可能影響其空軍訓(xùn)練為由，與羅斯交涉遷址事宜，羅斯照辦。為此，美國海軍發(fā)函對羅斯的配合“表示感謝”。

然而，兩個(gè)月后CFIUS對項(xiàng)目“違反國家安全”的質(zhì)疑和對公司作出的一系列禁止性規(guī)定。

“有些敏感項(xiàng)目要報(bào)到外國在美（審查）委員會(huì)的審批，得到了國防部等其他部門的認(rèn)可并不意味著委員會(huì)的認(rèn)可。三一集團(tuán)的問題就在于未通過委員會(huì)的審批。”中國政法大學(xué)國際法學(xué)院院長莫世健對本報(bào)表示。

如何影響安全未知

三一集團(tuán)認(rèn)為，CFIUS就Butter Creek項(xiàng)目針對Ralls公司下達(dá)的兩項(xiàng)命令越出其權(quán)力法源721條款，違犯了美國行政程序法等相關(guān)條款。

根據(jù)721條款，如總統(tǒng)依據(jù)可靠證據(jù)判斷有外國人通過交易控制美國企業(yè)，并有可能威脅美國國家安全的，總統(tǒng)有權(quán)中斷或禁止這些交易。

三一集團(tuán)表示，其看不懂奧巴馬的總統(tǒng)禁令，并稱CFIUS也并未解釋羅斯公司的風(fēng)電項(xiàng)目如何影響美國國家安全。

“至于為什么說是危害國家安全，現(xiàn)在還不得而知。等到告到法庭之后，法庭會(huì)要求CFIUS作出解釋，明確其中緣由。”莫世健對本報(bào)記者表示，“委員會(huì)是行政決策機(jī)構(gòu)，它不需要清楚解釋為何涉嫌國家安全。”

據(jù)三一方面稱，這一案件將于11月28日開庭審理。

郝俊波認(rèn)為，最好的結(jié)果是“彈性讓步”：美國允許羅斯將財(cái)產(chǎn)撤走或者移到其他地方。

美方回應(yīng)三一：這個(gè)訴訟沒有任何價(jià)值

10月18日上午，三一集團(tuán)召開新聞發(fā)布會(huì)，就關(guān)聯(lián)企業(yè)羅斯公司（Ralls Corp.）在美收購風(fēng)電場受阻而起訴奧巴馬一事作出解釋。

“我們是被迫高調(diào)……美國總統(tǒng)奧巴馬簽署了法令，對這個(gè)問題做了一個(gè)我們認(rèn)為不公正的裁決或者處理，造成極大的影響。”三一集團(tuán)董事、上市公司三一重工總裁向文波表示。

但美方姿態(tài)咄咄逼人。美國時(shí)間18日上午，美國財(cái)政部回應(yīng)本報(bào)記者稱，三一集團(tuán)認(rèn)為美國財(cái)政部下屬海外投資委員會(huì)（CFIUS）突然轉(zhuǎn)變態(tài)度并提出命令的說法，是錯(cuò)誤的。

財(cái)政部向記者提供了CFIUS給法庭的聲明，證明CFIUS很早就建議三一集團(tuán)取消在那幾片區(qū)域開工建設(shè)。

此前，其國際事務(wù)發(fā)言人Kara Alaimo已表明態(tài)度：“對方提出這個(gè)訴訟是沒有任何價(jià)值的，我們已計(jì)劃積極應(yīng)訴。”

但美方姿態(tài)咄咄逼人。美國財(cái)政部負(fù)責(zé)國際事務(wù)的發(fā)言人Kara Alaimo此前在接受本報(bào)詢問時(shí)回應(yīng)：“對方提出這個(gè)訴訟是沒有任何價(jià)值的，我們已計(jì)劃全力應(yīng)訴。”

對此，中國跨國訴訟律師郝俊波在發(fā)布會(huì)上表示，盡管外界認(rèn)為中方勝算渺茫，但仍有希望。他透露，目前案件仍在程序訴訟階段，本月底前被告有可能提出動(dòng)議，申請撤案。

9月28日，在接受CFIUS的建議后，奧巴馬宣布阻止羅斯公司在俄勒岡州的四個(gè)風(fēng)電場建造風(fēng)力渦輪機(jī)，原因是這些投資地點(diǎn)接近一個(gè)美國海軍訓(xùn)練后勤基地，涉及國家安全。10月1日，羅斯公司宣布向法院遞交訴狀，申請認(rèn)定白宮的行為違憲。

雙方交涉控辯

半個(gè)月前，起訴奧巴馬的訴狀被遞交到美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院。

“這是一次司法審查。” 君合律師事務(wù)所美國合伙人郝勇在接受本報(bào)采訪時(shí)表示，“這家企業(yè)希望能夠讓法院對于行政機(jī)關(guān)的命令進(jìn)行復(fù)議（review），也就是對于行政命令的司法審查（juridical review）。”

向文波在發(fā)布會(huì)上澄清說，本次提起訴訟的并不是上市公司三一重工，而是整個(gè)三一集團(tuán)的管理企業(yè)。而涉案的羅斯公司，與三一重工是關(guān)聯(lián)公司的關(guān)系。

此案因羅斯公司意圖在俄勒岡州的四個(gè)風(fēng)電場建造風(fēng)力渦輪機(jī)被拒后引起。羅斯公司是三一集團(tuán)旗下在美從事風(fēng)電業(yè)務(wù)的投資與建設(shè)的公司，其主要購買并在美提供這三一重工制造的風(fēng)力渦輪機(jī)引擎的安裝服務(wù)。

郝勇表示，目前案件仍在程序?qū)徖黼A段，根據(jù)美國法律，被告如果在規(guī)定時(shí)間內(nèi)舉證，認(rèn)為該案不符合審理要求，那么法院也可能裁決不受理。

從目前CFIUS的表態(tài)看，如果被告提出抗辯，最強(qiáng)有力的理由是， CFIUS法令規(guī)定，美國總統(tǒng)的行為不受司法審查。

但郝俊波則在發(fā)布會(huì)現(xiàn)場強(qiáng)調(diào)，美國政府的行政權(quán)和法院的司法權(quán)是分開的，甚至和國會(huì)的立法權(quán)也是分開的，這樣如果法院最終認(rèn)定總統(tǒng)的行政命令違反了憲法，從理論上來講美國的法院是有權(quán)利作出改正，有可能判決三一在這個(gè)案件上取得勝利。

“美國方面的行為不僅僅是違反了美國憲法等法律，也違反了國際法，具體說來違反了中美兩國80年代簽署的雙邊投資保護(hù)協(xié)定。”商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員梅新育博士認(rèn)為，就三一集團(tuán)一事，中國政府有必要與美國展開外交交涉。

而彼得森研究所（Peterson Institute）訪問研究員、Rhodium集團(tuán)合伙人Daniel H. Rosen對本報(bào)記者表示：“這家公司的（上訴）決定完全是一個(gè)錯(cuò)誤……總統(tǒng)自然是相信CFIUS的判斷的。”

雙方互開先例

這是22年來美國總統(tǒng)首次以國家安全為理由阻止外國企業(yè)在美國進(jìn)行收購交易，此前也從來沒有中國企業(yè)因投資被拒而起訴美國總統(tǒng)。

1990年，老布什總統(tǒng)曾經(jīng)因?yàn)橄嗨评碛桑�阻止過另一家中國企業(yè)收購一家美國制造公司，但該公司未選擇上訴。

三一集團(tuán)此次的堅(jiān)持讓美方不理解。

“一旦CFIUS否決了投資案，就意味著這個(gè)案子涉及到美國政府所關(guān)心的國家安全問題，大多數(shù)的案子到這里就終止了。不知道為什么對方繼續(xù)堅(jiān)持，CFIUS不得不按照程序，將棘手的案子交到總統(tǒng)手里。” 彼得森研究所（Peterson Institute）訪問研究員、Rhodium集團(tuán)合伙人Daniel H·Rosen對記者表示。

三一集團(tuán)副總經(jīng)理、Ralls公司首席執(zhí)行官吳佳梁透露了其與CFIUS溝通的過程。他表示，7月11日三一集團(tuán)參加CFIUS聽證會(huì)時(shí)一切順利，而25日就收到對方停止建設(shè)并撤出的要求，8月2日更是禁止項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓，讓三一集團(tuán)完全陷入被動(dòng)，損失二千萬美元。

“實(shí)際上，向 CFIUS申請的過程是自愿的，也沒有規(guī)定在投資的哪個(gè)階段需要提出申請。作為當(dāng)事方，早點(diǎn)提交是好事，省得到后來推倒重來。”郝勇說，“如果公司不主動(dòng)提交，那么CFIUS永遠(yuǎn)有可能回過頭來查你。”

但在記者獲得的美國財(cái)政部方面的文件顯示，此次三一集團(tuán)并未主動(dòng)向CFIUS遞交審查申請。

“此次審查不是投資案雙方主動(dòng)提出的，是CFIUS從國防部（DOD）獲悉此事，并要求審查……2012年6月13日，財(cái)政部副助理部長Mark Jaskowiak代表CFIUS致電企業(yè)，通知他們CFIUS希望對方遞交該項(xiàng)交易的說明，如果他們不這么做，國防部也會(huì)提出‘機(jī)構(gòu)通報(bào)’（Agency Notice）。”財(cái)政部提供的文本顯示。

按照法律，“機(jī)構(gòu)通報(bào)”使得CFIUS能夠在企業(yè)沒有主動(dòng)申請的情況下啟動(dòng)調(diào)查。隨后羅斯公司在6月28日遞交了說明。

Mark Jaskowiak建議企業(yè)停止建設(shè)，直到CFIUS完成評估，并要求企業(yè)注意他們的建設(shè)可能會(huì)被CFIUS否決的風(fēng)險(xiǎn)。

此前華為購買美方資產(chǎn)時(shí)就遭遇過此類問題，結(jié)果CFIUS命令一下，華為必須剝離這些資產(chǎn)，十分被動(dòng)。

問題在于，CFIUS的此種命令通常毫無來由，“在總統(tǒng)令簽發(fā)的最后一分鐘，三一都仍在努力，但CFIUS告訴三一的只有一句話，走人，其他什么都沒有。”吳佳梁說。

“中國話題”素材？

此番事件，與華為和中興通訊在美國國會(huì)遭遇抨擊等事件，成為美國總統(tǒng)大選前兩黨候選人激辯“中國話題”的好時(shí)機(jī)。

新華社此間發(fā)文稱，這次總統(tǒng)競選反映了一個(gè)值得警惕的情形，那就是抨擊中國已經(jīng)成為理所當(dāng)然的事，但這不利于中美關(guān)系，會(huì)讓美國人覺得是中國造成了他們國家的衰落。

羅斯公司聘請的前小布什政府首席律師 Paul Clement、前助理總檢察長Viet Dinh作為其強(qiáng)大的律師團(tuán)隊(duì)，一時(shí)間也引來其背后政治意圖的廣泛猜測。

由于這一訴訟耗時(shí)恐久，郝勇強(qiáng)調(diào)，三一集團(tuán)告的總統(tǒng)是一個(gè)機(jī)構(gòu)，而不僅是奧巴馬本人，總統(tǒng)的決定具有延續(xù)性，即便在選戰(zhàn)結(jié)束后，仍然可以延續(xù)狀告新當(dāng)選的總統(tǒng)。

Daniel H. Rosen認(rèn)為：“必須要重申一點(diǎn)，那些認(rèn)為美國試圖阻止中國企業(yè)在美國市場投資的觀點(diǎn)，是不正確的。”大多數(shù)美方口徑與此態(tài)度一致，認(rèn)為被CFIUS拒絕的中國投資只是極少數(shù)，不影響中美投資貿(mào)易的雙邊大局。

郝勇則認(rèn)為，如果剔除“陰謀論”，僅僅從純粹商業(yè)角度分析，此次訴訟是一個(gè)好消息：表明中國的企業(yè)開始了解并參與到美國的法律政治制度中，并學(xué)習(xí)保護(hù)自己的利益。

消弭隔閡才會(huì)助力中企自信出航

10月18日，三一集團(tuán)在北京召開新聞發(fā)布會(huì)，表示已就風(fēng)電項(xiàng)目在美受阻向美國聯(lián)邦地方法院提起訴訟，奧巴馬和美國外商投資審查委員會(huì)（CFIUS）為共同被告，據(jù)悉該案將于11月28日開庭。

該案源起于9月28日奧巴馬簽發(fā)總統(tǒng)令，以涉嫌威脅美國國家安全為由，停止三一集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司美國RALLS在俄勒岡州的風(fēng)電項(xiàng)目；三一集團(tuán)則認(rèn)為，美國政府未給出任何令其國家安全受到威脅的事實(shí)證據(jù)。

當(dāng)前，以安全為由的貿(mào)易保護(hù)似乎越發(fā)突出。最近美國就以國家安全為由對華為等進(jìn)入美國市場設(shè)限，而與華為等應(yīng)對策略所不同，三一集團(tuán)以起訴美國總統(tǒng)和政府的“激進(jìn)維權(quán)”方式伸張自身訴求，備受媒體關(guān)注。

坦白說，目前我們?nèi)匀狈ψ銐蚨�翔�?shí)的信息有效甄別案件的來龍去脈，但最近中國大型企業(yè)先后兩次在美遭遇國家安全壁壘，確實(shí)發(fā)人深省，應(yīng)該思考的是中國企業(yè)與美國政府的互信和信息疏通問題。以三一在美風(fēng)電項(xiàng)目為例，據(jù)三一在新聞發(fā)布會(huì)上透露，至今不甚了解美國政府為何要對RALLS項(xiàng)目調(diào)查，并作出停止項(xiàng)目建設(shè)之決定，而三一早在今年7月11日就赴美參加了CFIUS的聽證會(huì)，且認(rèn)為聽證會(huì)氣氛非常友好，7月25日和9月28日卻分別收到CFIUS停止建設(shè)命令及奧巴馬簽發(fā)總統(tǒng)令。可見，該項(xiàng)目在CFIUS啟動(dòng)調(diào)查到奧巴馬簽發(fā)總統(tǒng)令期間，雙方信息疏通渠道的不暢確實(shí)令人匪夷所思。

先剔除三一在美項(xiàng)目是否威脅美國國家安全不論，單以該博弈而言，中企在美的申辯思路似乎過于本位化和被動(dòng)性。一般而言，以國家安全為由的貿(mào)易和投資壁壘，源自雙邊信息不透明、流通不暢引發(fā)的互信缺失、信任危機(jī)和相互猜忌，即美國政府以國家安全為由對中企設(shè)限，本質(zhì)上是美方基于自身利益，難以通過已有信息，抑或信息搜集成本過高，無法清晰甄別博弈對手方的交易行為動(dòng)機(jī)和意向，而衍生出懵懂的安全面臨威脅之判斷錯(cuò)覺，并無法形成典型的博弈框架，導(dǎo)致其以可能存在安全威脅為由，使博弈結(jié)構(gòu)趨向最后通牒模式。因此，若三一集團(tuán)提供足以令其消除疑慮的關(guān)鍵信息，有效增進(jìn)雙方互信，可能會(huì)有所裨益。

與此同時(shí)，當(dāng)前一些中企并不清楚，基于國家安全的調(diào)查實(shí)為辯方舉證的自證清白，且以安全為由的保護(hù)貿(mào)易和投資審查，是美方發(fā)出信息互動(dòng)預(yù)警以降低信息搜尋成本。中企以美方拿不出國家安全受到威脅之證據(jù)為由進(jìn)行申辯，難以對美國政府產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性威懾。畢竟，國家安全審查屬于預(yù)防性的，而非既定事實(shí)的價(jià)值判斷，因此除非企業(yè)已不打算進(jìn)入美國市場，否則面對美方的安全“刁難”，中企務(wù)實(shí)之舉自然是強(qiáng)化信息透明化，盡可能緩解信息不對稱下的高搜尋成本，增進(jìn)互信，拆除隔閡消除美方顧慮。

三一相關(guān)負(fù)責(zé)人在新聞發(fā)布會(huì)上，提醒中國自身國家安全的觀點(diǎn)也是中肯的。不過，據(jù)此提出希望中國把別人對中企的態(tài)度反制給別人，則不理智。殊不知，盡管中國在核電等領(lǐng)域引入大量外資，但這是中國政府基于嚴(yán)格的國家安全審查后的決策。因而，國內(nèi)企業(yè)當(dāng)效仿外資在華今年供應(yīng)策略，盡快增強(qiáng)互信、消除疑慮。并且，切忌以民族牌制造身份對峙帶來更大的創(chuàng)傷。

我們支持動(dòng)用法律武器的正當(dāng)性，但單憑賺眼球和單方面吆喝外，難以推動(dòng)事件良性發(fā)展。加強(qiáng)信息互動(dòng)和透明，消弭分歧，中企方能自信出航。